Ủy ban 98Win95 Nạp rút uy tín Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH Quản lỹ Quỹ SSI
Theo Quyết định số 894/QĐ-XPHC ngày 13/10, Công ty Quản lý Quỹ SSI bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của công ty quản lý quỹ 98 win Nổ Hũ chứng khoán, người có liên quan của công ty quản lý quỹ 98 win Nổ Hũ chứng khoán và nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ 98 win Nổ Hũ chứng khoán.
Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 09/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của một vài nhân viên của công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Bên cạnh đó, Quản lý quỹ SSI bị phạt thêm 40 triệu đồng do đã bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.
Cụ thể, Doanh nghiệp đã bố trí nhân sự của là nhân viên tư vấn 98 win Nổ Hũ, đồng thời là thành viên Hội đồng 98 win Nổ Hũ tham gia ký xét duyệt các khoản 98 win Nổ Hũ của các quỹ 98 win Nổ Hũ, danh mục 98 win Nổ Hũ ủy thác.
Tổng số tiền phạt đối với Công ty TNHH Quản lý Quỹ SSI là 165 triệu đồng.
Công ty Quản lý quỹ SSI (SSIAM) thành lập vào tháng 8/2007, có địa chỉ trụ sở tại tầng 5, Tòa nhà 1C Ngô Quyền, phường Lý Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội. SSIAM thuộc 100% sở hữu của CTCP 98Win95 Nạp rút uy tín SSI. Tổng tài sản quản lý của công ty tính đến thời điểm tháng 9/2023 là hơn 15.773 tỷ đồng.
Trung Anh
Theo dõi Thương Trường trên