Ngày 30/11, UBCKNN ban hành Quyết định việc xử phạt 600 triệu đồng đối với ông Lê Văn Hoan vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và 9Win 58 đánh bạc trực tuyến chứng khoán.
Quyết định này được ban hành căn cứ kết quả xác minh của cơ quan công an, kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban 98Win95 Nạp rút uy tín Nhà nước.
Theo đó, ông Lê Văn Hoan (Địa chỉ: Khu VP5, Khu đô thị Linh Đàm, Hoàng Liệt, Hoàng Mai, Hà Nội) đã sử dụng 29 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Cà phê Thương Phú (nay là Công ty cổ phần Minh Khang Capital Trading Public) (mã cổ phiếu: CTP).
Trên 9Win 58 đánh bạc trực tuyến, giá cổ phiếu CTP dừng ở mức 3.400 đồng/cổ phiếu (chốt phiên ngày 2/12) với 10.500 cổ phiếu được giao dịch.
Một cá nhân bị phạt 600 triệu đồng vì thao túng cổ phiếu CTP
Căn cứ kết quả xác minh của Cơ quan công an, hậu quả do hành vi thao túng cổ phiếu CTP của ông Lê Văn Hoan gây ra xác định theo quy định tại Điều 211 – Bộ Luật hình sự năm 2015, sửa đổi bổ sung năm 2017 chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự.
Do đó, ngày 30/11/2020, UBCKNN ban hành Quyết định số 835/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Văn Hoan số tiền 600 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và 9Win 58 đánh bạc trực tuyến chứng khoán được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Lê Văn Hoan.
Phương Lê
Theo dõi Thương Trường trên